在Coinbase正式提交上市申请后 美国SEC下属部门发出“温馨提示”

2021-03-16 16:00:15 阅读(51)

执行摘要:

证券交易委员会(SEC)下属的审查在评估数字资产证券领域的经纪和投资顾问会考虑一些问题

该部门指出,一些公司未能遵守反洗法规

一些在加密交易的公司可能需要注册为交易所

如今,越来越多的人选择比特币和其他加密货币作为替代投资产品。如何让客户在没有法律风险情况下访问数字资产,是券商和投资顾问不可忽视的问题。

周五,美国证券交易委员会(SEC)独立职员办公室考试部发布了一份关于数字资产证券的“风险警告”报告,详细介绍了美国SEC关注的合规行为。监管机构尤其担心一些券商不遵守反洗钱规定,一些运营的交易所没有注册。

这种“风险警告”不像红色警报。相反,它可以让券商和投资者知道哪些方面会面临审查。

报告称,美国SEC审查部门关注以下与投资顾问打交道的方式:对投资合进行充分的评估和风险管理、账簿和记录的详细保存、数字资产的安全管理以及对投资者的信息披露。

同时,该部门特别提到了与反洗钱有关的合规问题,报告写道:

分布式分类账技术某些方面的匿名性给反洗钱程序的有力实施带来了特殊的挑战。”

该报告提到,一些公司使监管机构无法检查他们是否在与毒贩、恐怖分子和“美国财政部SDN名单”上的人打交道。

此外,在“全国证券交易所”一节中,报告暗示,一些未在SEC注册的公司实际上可能存在交易行为。

报告还写道:

“分布式分类账技术的进步引入了创新的方法来促进数字资产证券的子交易。”

这句话大概指的是像Coinbase和北海巨妖这样的分散交易所。

交易所曾经是美国SEC的战场。2018年,该机构严厉打击了首次代币发行(ICO),该发行允许人们向新加密货币公司投资数百万美元以换取代币。那年晚些时候,该机构对一家未注册的全国性证券交易所EtherDelta处以40万美元的罚款。它还显示基于以太坊的牌是未注册的证券。按照美国SEC的逻辑,Coinbase、以太坊-based分散交易所(DEXes)等交易所目前很可能是在交易未注册证券。

多年来,许多业内人士一直呼吁证交会提高监管的透明度,更清楚地解释他们如何评估加密货币,并确定它们是否是证券。尽管数字资产平台本身很复杂,但美国证券交易委员会主要参考20世纪40年代的豪伊特斯特。

虽然这份“风险预警”报告与全面的监管框架有很大不同,但它意味着监管机构认识到了数字资产的独特属性,这表明加密货币正在成为一个主流的资产类别。

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